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发布：IPRdaily中文网（IPRdaily.cn）

供稿：中国企业知识产权研究院

作者：旋杰豪 中兴通讯股份有限公司

原标题：原创：大型企业的软件著作权合规管理

企业知识产权合规工作从企业业务流的维度包括采购端、研发端、销售端、交付端以及基础支撑端等不同领域的商标、著作权、专利业务合规工作，与专利合规风险主要体现在研发端不同。计算机软件著作权的风险由于其渗透公司各个业务流模块，尤其是大型现代企业的电子化办公已经成为常态，企业的办公系统搭建过程中涉及大量的软件使用。如企业办公使用的软件通常包括桌面办公类软件、企业管理类软件以及其它工具类软件。

随着国内知识产权保护环境的日趋完善，公众对于版权的保护意识愈来愈强，计算机软件著作权人维权活动在近年达到新高潮，其中以提供Windows操作系统软件的微软公司最具有代表性。“2009年，微软公司在中国提起的著作权纠纷诉讼案件共计13起，2010年为7起，2012年为29起，2013年为45起，2014年为31起，涉及17家企业”[1]。可见，如何在企业中对计算机软件著作权进行合规管理，将法律法规、政策、行业标准、商业交易惯例等外部规范，结合企业特点进行合规内化，降低企业的风险已经成为企业内部知识产权合规管理的一个重要环节。

尽管目前在软件资产管理方面已经有ISO/IEC 19770-1的标准可供参考。作者希望在本文结合实务，对分工明确、业务流程复杂的大型企业的计算机软件著作权合规管理分享一些个人体会。

一、软件著作权合规管理的目标与管理思路

在企业内部，由于分工化的管理模式，各个部门各司其职，进行软件著作权管理的时候，法务人员通常容易从风险控制的角度出发，要求风险最小化。而负责采购的IT部门或者财务部门则更加关注成本最小化。而大多数的的实际使用者则更多地关注如何通过灵活使用计算机软件、提升工作效率。

因此，计算机软件合规管理需要对公司各类需求进行综合平衡，实现“降低风险、灵活配置提效率、降低成本”的整体目标。在进行计算机软件著作权合规管理的时候，更是需要各角色部门分工合作，全员参与。具体可分解为如下思路：

Ø 定架构：将公司内部的责任部门进行角色定位，明确管理职能与责任；

Ø 摸家底：了解公司整体的计算机软件使用情况，知己知彼；

Ø 抓需求：针对摸底情况，与业务部门沟通落实，确定软件使用的需求，如功能、使用范围、使用人员、频率等，依据需求确定策略，并为后续管理举措提供依据；

Ø 定举措：根据公司需求，从软件资产的采购、使用管理等维度提出举措；

Ø 重审计，闭环管理：定期审核公司内部各部门的软件使用合规情况并及时纠正违规情况，实现闭环管理。

二、软件著作权合规管理的举措

1、定架构：确定参与计算机软件著作权合规责任部门与角色分工。

一般而言，在企业中需要参与该工作的角色可以依据目标进行倒推从而确定具体的参与部门角色。如风险控制，需要法务部门（知识产权部门）从法律规定等角度明确风险以及管控思路；成本控制，需要财务部门明确公司预算，采购部门进行采购成本控制；效率提升，需要IT部门以及具体使用需求部门进行资产进行灵活的配置等；审计监控：后端的内部审计监控等工作，需要IT部门、法务部门等部门参与。因此，从企业的职能分工方面进行概括，需要参与计算机软件著作权管理的架构至少应当包括：

Ø IPR或者法律、合规等法务部门：整体风控策略及举措拟定；合规监控等；

Ø IT部门：软件资产管理，包括分类管理、授权管理、审计监控的技术落实等；

Ø 采购部门&财务部门：控制成本；

Ø 需求部门：所有软件使用需求的部门均可作为需求部门，提出需求，优化软件管理措施，提出灵活配置的意见以提升效率；同时，需要执行合规举措，鉴定风险。

2、摸家底：了解企业内使用的各类计算机软件情况，知己知彼。

而在企业运营过程中，软件的管理常常由于其易获取性，而使管理难度较大。因此，软件的合规管理前提必然是首先梳理“家底”，了解软件家庭成员的情况以及各自定位。

常见的分类如桌面办公类软件主要包括文字编辑、表格制作、电子邮件处理、防病毒等方面的软件，比如MS Office、IBM Notes、McAfee、OutLook等；企业管理类软件主要包括支撑公司运营管理的IT应用系统，比如ERP、采购系统、考勤管理系统、人事管理系统等；其它工具类软件主要包括研发工具软件和生产外购软件，比如仿真软件Ansoft、电路设计软件Cadence、Mentor以及用于生产和研发的嵌入式系统软件pSOS 、VxWorks、PNE等等。

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